- 多选题根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（ ）。
- A 、公开、公平、公正原则
- B 、自愿、有偿、诚实信用原则
- C 、监督管理与自律管理相结合原则
- D 、保护投资者合法权益原则
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
根据我国法律规定，在证券发行、交易及监管中应当坚持以下原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）守法原则；（4）分业经营、分业管理原则；（5）保护投资者合法权益原则；（6）监督管理与自律管理相结合原则。
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- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
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- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- D 、股票经中国证监会核准已公开发行
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- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、上市公司收购方案
- C 、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40％
- D 、公司经理发生变动
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3％股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有（ ）。
- A 、公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
- B 、公司1／3以上监事辞职
- C 、公司董事会的决议被依法撤销
- D 、公司经理被撤换
- 6 【多选题】 根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（ ）。
- A 、公司股本总额由1亿元减少到4000万元
- B 、公司不按照规定公开其财务状况
- C 、公司最近2年连续亏损
- D 、公司编制虚假的财务会计报告，可能误导投资者
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。
- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、上市公司收购方案
- C 、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
- D 、公司经理发生变动
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。
- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、上市公司收购方案
- C 、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
- D 、公司经理发生变动
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于内幕信息的有（）。
- A 、公司债务担保的重大变更
- B 、上市公司收购方案
- C 、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的40%
- D 、公司经理发生变动
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
- C 、上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
