- 单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
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【正确答案:A】
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号,独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告,作为决策参考依据。
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- 1 【单选题】风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
- 2 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【单选题】风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
- 4 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【单选题】风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
- 6 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
- 8 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
- A 、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
- B 、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
- C 、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
- D 、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
- 10 【单选题】基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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