- 单选题某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险

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【正确答案:C】
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,设立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。

- 1 【判断题】基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
- 3 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
- 4 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 5 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
- 6 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
- 7 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 8 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
- 9 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 10 【单选题】某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
- A 、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
- B 、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
- C 、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
- D 、督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
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