- 多选题为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
- A 、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
- B 、 代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
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参考答案【正确答案：B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。
- A 、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 2 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码进行期货交易
- C 、代客户保管交易密码
- D 、利用客户的期货结算账户进行期货交易
- 3 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。
- A 、进行期货市场分析
- B 、进行期货交易
- C 、解释期货交易的方式、流程及风险
- D 、做获利保证、共担风险
- 4 【单选题】为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。
- A 、接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力
- B 、在向投资者提供服务前，了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- C 、代理客户从事期货交易
- D 、如实向投资者申明其所具有的执业能力，不向投资者提供虚假文件、材料
- 5 【单选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）
- A 、协助办理期货开户手续
- B 、
代理客户从事期货交易 - C 、收付期货保证金
- D 、
划转期货保证金
- 6 【判断题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A 、收付、存取或者划转期货保证金
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、为客户提供交易设施
- D 、向客户发送期货公司的行情资讯
- 8 【单选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为是（ ）。
- A 、协助办理期货开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、解释期货交易的方式、流程及风险
- D 、提供期货行情信息
- 9 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为有( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 10 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（ ）行为。
- A 、收付、存取或者划转期货保证金
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、将客户介绍给期货公司
热门试题换一换
- 被公认为传统对冲理论的四项基本原则是（）。
- 投资者按照其投资目的的不同，可以分为（）。
- 交易保证金是指已被合约占用的保证金。（）
- 下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
- 经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
- 如果基差为负值且绝对值越来越大，则这种变化称为（）。
- 客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
- 适用于做利率期货卖出套期保值的情形有（）。
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。
- 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所依法监管（）的期货业务。
- 期货交易所实行会员结算制度或者会员分级结算制度，应当事前向中国证监会报告。（）
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