- 单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称"重大业务"是指()。
- A 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。
- B 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务。
- C 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
- D 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称"重大业务"是指()。
- A 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务
- B 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
- C 、 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
- D 、可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
- 2 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有 ( )。
- A 、净资本不得低于人民币2000万元
- B 、净资本与净资产的比例不得低于40%
- C 、负债与净资产的比例不得低于150%
- D 、 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- 3 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。
- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司的()应当在风险监管报表上签字确认。
- A 、法定代表人
- B 、独立董事
- C 、首席风险官
- D 、财务负责人
- 5 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- A 、核减净资本
- B 、核增净资本
- C 、核减净资产
- D 、核增净资产
- 6 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- A 、每半年提交一次书面报告
- B 、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
- C 、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
- D 、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露
- 7 【判断题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括( )。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
- 9 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。
- A 、核减净资本
- B 、核增净资本
- C 、核减净资产
- D 、核增净资产
- 10 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括( )。
- A 、客户权益变动表
- B 、经营业务报表
- C 、风险监管指标汇总表
- D 、客户管理报表
热门试题换一换
- 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的( )等方面的基本要求和规定,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
- 假设某投资者持有A、B、C三只股票,三只股票的β系数分别是0.9、1.2和1.5,其中资金分配分别是100万元,200万元和300万元,则该股票组合的β系数为()。
- 证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 ( )
- 在K线图中,纵轴和横轴说法正确的是()。
- 全面结算会员期货公司与非结算会员公司签订的结算协议应当包含()。
- 理论上,当市场利率上升时,将导致()。
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列( )信息。
- 证券公司与期货公司签订的书面委托协议中应载明得事项不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载