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  • 单选题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
  • A 、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
  • B 、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
  • C 、销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
  • D 、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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参考答案

【正确答案:D】

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,包括:

销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 ;控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求;销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行。

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