- 组合型选择题主板某上市公司于2018年8月26日公告非公幵发行股票预案,则非公开发行股票预案中董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分,应当包括下列内容()。 Ⅰ .本次发行后上市公司业务及资产是否存在整合计划,公司章程等是否进行调整,预计股 永结刼、高管人员结刼、业务结构的变劫情况Ⅱ.本次发行前后发行人的股利分配政策是否存在重大变化,包括最近3年现金分红情况, 母公司及重要子公司的现金分红政策、发行人股东依法毕有的未分配利润等 Ⅲ.上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变 化情况Ⅳ.本次股票发行相关的风险说明,如市场风险、业务与经营风险、财务风险、管理风险、政 策风险和其他风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ

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【正确答案:D】
根据《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第36号——创业板上市公司非 公开发行股票预案和发行情况报告书》笫十七条 的规定,題中选项说法均正确。

- 1 【组合型选择题】某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ.5月9日Ⅱ.5月10日Ⅲ.5月30日Ⅳ.5月31日Ⅴ.8月15日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 2014年8月31日,上市公司通过向甲公司发行股份购买资产的方式,甲公司取得上市公司控制权,上市公司2013年12月31日资产总额为20亿元,2014年12月31日资产总额为22亿元,2015年,甲拟将其全资子公司注入上市公司,作价20亿元,标的公司2013年、2014年末资产总额分别为10亿元、12亿元,则以下说法正确的有()。 I.标的公司可以是有限合伙企业 II.标的公司必须符合首发管理办法规定 III.配套融资补流不超过6亿元 IV.配套融资补流不超过10亿元 V.在审议本次重组时召开的股东大会,甲应回避表决
- A 、I、II、III
- B 、II、III、V
- C 、II、IV、V
- D 、I、III、V
- E 、I、IV、V
- 3 【组合型选择题】 某主板上市公司于2016年5月9日召开董事会审议通过了非公开发行股票的决议,于5月10日公告了非公开发行股票的预案及董事会决议,于5月30日召开了股东大会对本次非公开发行股票事宜进行审议,于5月31日公告了股东大会决议,并与8月15日开始发行,则本次非公开发行股票定价基准日可以是()。 Ⅰ.2016年5月9日 Ⅱ.2016年5月10日 Ⅲ.2016年5月30日 Ⅳ.2016年5月31日 Ⅴ.2016年8月15日
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ.5月9日Ⅱ.5月10日Ⅲ.5月30日Ⅳ.5月31日Ⅴ.8月15日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ.5月9日Ⅱ.5月10日Ⅲ.5月30日Ⅳ.5月31日Ⅴ.8月15日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ.5月9日Ⅱ.5月10日Ⅲ.5月30日Ⅳ.5月31日Ⅴ.8月15日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ.5月9日Ⅱ.5月10日Ⅲ.5月30日Ⅳ.5月31日Ⅴ.8月15日
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅴ
- 8 【选择题】某上市公司于2018年3月1日停牌公告拟进行重大资产重组,并于2018年5月21日发布相关 遥大事项的公告,依据公告内容,本次交易不构成重组上市;该上市公司拟通过发行股份的方 式,以10亿元的价格购买甲公司100%股权,乙公司、丙公司、厂公司分别持有甲公司70%、 10%、20%的股权,其中丙公司的股权系2018年3月31日以资产增值方式获得,丁公司的股权 系2017年12月31日,以现金增资的方式获得,若该上市公司拟将该事项作为重大资产重组提交上市部进行审核,不考虑其他因索。则下列说法符合目前监管要求的是()。
- A 、募集配套资金规模可以为9亿元,用于支付本次并购交易税费、人员安罝费用等并购整合费用
- B 、募集配套资金规模可以为10亿元,用于支付本次并购交易中的现金对价及补充标的公 的流动资金
- C 、募集配套资金规模可以为8亿元,用于投入标的资产在建项目建设
- D 、募集配套资金规模可以为7亿元,用于补充标的公司的流动资金
- 9 【选择题】某上市公司于2018年3月1日停牌公告拟进行重大资产重组,并于2018年5月21 日发布相关重大事项的公告,依据公告内容,本次交易不构成重组上市;该上市公司拟通过 发行股份的方式,以10亿元的价格购买甲公司100%股权,乙公司、丙公司、丁公司分别持有 甲公司70% ,10% ,20%的股权,其中丙公司的股权系2018年3月31日以资产增值方式获 得,丁公司的股权系2017年12月31日,以现金增资的方式获得,若该上市公司拟将该事项 作为重大资产重组提交上市部进行审核,不考虑其他因素。则下列说法符合目前监管要求 的是()。
- A 、募集配套资金规模可以为9亿元,用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购 整合费用
- B 、募集配套资金规模可以为10亿元,用于支付本次并购交易中的现金对价及补充标的 公司的流动资金
- C 、募集配套资金规模可以为8亿元,用于投人标的资产在建项目建设
- D 、募集配套资金规模可以为7亿元,用于补充标的公司的流动资金
- 10 【选择题】上交所某上市公司拟于2018年8月申请发行可转换公司债券,该公司2017年12月 31日和2018年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和丨5亿元,则以下说法正确 的有()。
- A 、应当进行信用评级,应当提供担保
- B 、应当进行信用评级,可以不提供担保
- C 、可以不进行信用评级,应当提供担保
- D 、可以不进行信用评级,可以不提供担保
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