- 单选题下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:
(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。
(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。
(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额.
(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。

- 1 【单选题】以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
- A 、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
- B 、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
- C 、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
- D 、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
- 2 【单选题】下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
- 3 【单选题】下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
- 4 【单选题】以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
- A 、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
- B 、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
- C 、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
- D 、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
- 5 【单选题】下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
- 6 【单选题】以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
- A 、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
- B 、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
- C 、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
- D 、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
- 7 【单选题】基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括( )。
- A 、良好的客服形象
- B 、良好的技术
- C 、良好的客户关系
- D 、良好的客户体验
- 8 【单选题】下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
- 9 【单选题】以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
- A 、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
- B 、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
- C 、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
- D 、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
- 10 【单选题】下列做法中,符合基金客户利益至上的是()。
- A 、基金经理根据公司投决会决议,操作自己管理的基金购买朋友公司发行的优质公司债
- B 、基金托管人将某基金的托管资金放贷给其优质客户,用于提升收益,支持实体经济
- C 、银行理财经理向某客户销售500万元某基金产品,安排客户分10笔各50万元申购,以提升其销售业绩
- D 、基金经理操作其亲属证券账户,先于自己管理的基金买卖相同个股
热门试题换一换
- 合伙型股权投资基金解散,应当由( )进行清算。
- .在投资后,股权投资基金对被投资企业监控的主要方式不包( )。
- 下列属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是()。Ⅰ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.编制中期和年度基金报告Ⅲ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为
- 基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
- 下列关于基金财产的运用中,合规的是()。
- 在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时,在调查该机构相关制度建立时,应当着重考察的制度包括()。Ⅰ.基金宣传推介、募集相关规范制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.从业人员买卖证券申报制度
- 关于LOF基金份额的场外申购、赎回,以下描述错误的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
