- 组合型选择题对于以下事项中，需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（ ）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下事项需要经我国证券监督管理机构批准的有（）。Ⅰ.我国证券公司的设立和解散Ⅱ.证券交易所的设立和解散Ⅲ.证券登记结算机构的设立和解散Ⅳ.证券业协会的设立和解散
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下事项需要经我国证券监督管理机构批准的有（）。Ⅰ.我国证券公司的设立和解散Ⅱ.证券交易所的设立和解散Ⅲ.证券登记结算机构的设立和解散Ⅳ.证券业协会的设立和解散
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】对于以下事项中，需要经过证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。Ⅰ.冻结或者查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户Ⅱ.调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.封存当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（ ）。
- 市盈率倍数法的优点包括（）。 Ⅰ.它能作为公司一些其他特征（包括风险性与成长性）的代表 Ⅱ.将股票价格与公司盈利状况相联系，较为直观 Ⅲ.对大多数股票而言，市盈率倍数易于计算并很容易得到 Ⅳ.便于不同股票之间的比较
- 积极债券组合管理的水平分析法的核心是通过对未来利率的变化就（）的价格进行估计，并据此判断现行价格是否被误定。
- 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是( )。
- 11月8日，次年3月份、5月份和9月份玉米期货合约价格分别为2355元/吨、2373 元/吨和2425元/吨，套利者预期3月份与5月份合约的价差、3月份与9月份合约的价差都将缩小，适宜采取的套利交易有（ ）等。 Ⅰ.卖出5月玉米期货合约，同时买入9月玉米期货合约 Ⅱ.买入3月玉米期货合约，同时卖出9月玉米期货合约 Ⅲ.买入3月玉米期货合约，同时卖出5月玉米期货合约 Ⅳ.卖出3月玉米期货合约，同时买入5月玉米期货合约
- 批准和授权中国人民银行制定各项利率为法定利率的是（）。
- 首次公开发行股票时，主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工Ⅱ.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织 Ⅲ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、 承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股10%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅴ.主承销商及其持股比例10%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、 控股子公司和控股股东控制的其他子公司
- 制定保险规划的原则包括（）。 Ⅰ.转移风险的原则 Ⅱ.规避风险原则 Ⅲ.分析客户保险需要 Ⅳ.量力而行原则
- 现金管理中，年度收入-年储蓄目标等于（）。
- 下列各项中，不属于财政指标的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
6adYQ