- 单选题基金同业协会的作用()。 Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚 Ⅱ.提高从业人员素质 Ⅲ.促进行业规范发展 Ⅳ.促进同业交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅲ 、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。

- 1 【判断题】对基金运作中违反法律法规或合同规定的,如投资超比例、资金头寸不足等问题,以电话形式提示管理人,督促并要求管理人改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚,不包括( )。
- A 、没收违法所得
- B 、罚款
- C 、责令停业
- D 、管制
- 3 【单选题】基金同业协会的作用()。 Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚 Ⅱ.提高从业人员素质 Ⅲ.促进行业规范发展 Ⅳ.促进同业交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅲ 、Ⅳ
- 4 【单选题】()对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
- A 、基金发起人
- B 、基金监管人
- C 、 基金托管人
- D 、基金管理人
- 5 【单选题】基金业协会鼓励最近()未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、4年
- D 、5年
- 6 【单选题】( )对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
- A 、基金发起人
- B 、基金监督人
- C 、基金托管人
- D 、基金管理人
- 7 【单选题】( )对于基金管理人违法、违规行为,可以及时向监督管理部门报告。
- A 、基金发起人
- B 、基金监督人
- C 、基金托管人
- D 、基金管理人
- 8 【单选题】基金同业协会的作用()。 Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚 Ⅱ.提高从业人员素质 Ⅲ.促进行业规范发展 Ⅳ.促进同业交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅲ 、Ⅳ
- 9 【单选题】基金同业协会的作用()。 Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚 Ⅱ.提高从业人员素质 Ⅲ.促进行业规范发展 Ⅳ.促进同业交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅲ 、Ⅳ
- 10 【单选题】基金同业协会的作用()。 Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚 Ⅱ.提高从业人员素质 Ⅲ.促进行业规范发展 Ⅳ.促进同业交流
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅲ 、Ⅳ
热门试题换一换
- 保本基金可保障本金在不考虑通货膨胀的前提下不受损失,适合( )的投资者。
- 按照法律法规的规定及基金合同的约定,股权投资基金托管的作用有()。Ⅰ.对基金履行安全保管财产Ⅱ. 办理清算交割Ⅲ. 复核审查资产净值Ⅳ.开展投资监督
- 增长型基金的基本目标是()。
- 下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是( )。 I.发展战略 II.历史沿革 III.实际控制人 IV.行业发展的总体方向
- 有限责任公司增加或减少注册资本,由股东会决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,但是公司章程另有规定的除外。
- ( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()
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