- 客观案例题小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C,D】
《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;选项A正确;
第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;选项B正确;
第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。选项C错误;
第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。选项D错误。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 2 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 3 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 4 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 5 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 6 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 7 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 8 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 9 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
- 10 【客观案例题】小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实小李是否本人亲自开户
- B 、实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
- C 、仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
- D 、发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异,经首席风险官批准后,为其开立账户
热门试题换一换
- 如果价格突破了头肩底颈线,期货分析人员通常会认为()。
- 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中,发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但是未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
- 收益增强型股指联结票据中,为了产生高出的利息现金流,通常需要在票据中嵌入()。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵循()。
- 在K线图中,如果开盘价高于收盘价,则实体为( )。
- 以下对股指期货套利行为描述错误的是()。
- 计算VaR时,需要建立资产组合价值与各个风险因子的数学关系模型,由于需要明确它们之间的数学表达式,所以这些关系都是线性的。( )
- 以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是()。
- 变量x和变量y的相关系数为(),说明二者不存在线性关系。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载