- 单选题违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1: 10
- B 、3: 15
- C 、5; 50
- D 、5; 100

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【正确答案:C】
《证券投资基金法》第一百二十八条 违反本法规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下罚款。

- 1 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额() 以上()以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
- 2 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、1: 10
- B 、3: 15
- C 、5; 50
- D 、5; 100
- 3 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。
- A 、3;10
- B 、3;30
- C 、5;50
- D 、5;30
- 4 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( )以上( ) 以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%; 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%; 10%
- 5 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( ) 以上( )以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
- 6 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( ) 以上( )以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
- 7 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1: 10
- B 、3: 15
- C 、5; 50
- D 、5; 100
- 8 【单选题】 违反《证券投资基金法》规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。
- A 、1; 3
- B 、1; 5
- C 、3; 5
- D 、5; 10
- 9 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
- A 、1: 10
- B 、3: 15
- C 、5; 50
- D 、5; 100
- 10 【单选题】违反《证券投资基金法》规定,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处所募资金金额( ) 以上( )以下罚款。
- A 、1%; 3%
- B 、1%: 5%
- C 、3%; 5%
- D 、3%: 10%
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