- 单选题法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构()的审核,并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。
- A 、营业部门
- B 、风险管理部门
- C 、合规部门
- D 、监察稽核部门
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【正确答案:C】
法律声明文件是理财规划书中一项不可或缺的内容,这些内容必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构合规部门的审核,并由合规部门根据监管要求对其进行及时更新。
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- 1 【多选题】对于下列法律文书,债务人必须履行,债务人拒绝履行的,银行可以向人民法院申请执行的有( )。
- A 、人民法院发生法律效力的判决、裁定和调解书
- B 、债务人不能偿还到期债务而且经营亏损的趋势无法逆转
- C 、依法设立的仲裁机构的裁决
- D 、公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书
- E 、债务人接到支付令后既不履行债务又不提出异议的
- 2 【多选题】针对下列法律文书,债务人必须履行,债务人拒绝履行的,银行可以向人民法院申请执行的有( )。
- A 、人民法院发生法律效力的判决、裁定和调解书
- B 、债务人不能偿还到期债务而且经营亏损的趋势无法逆转
- C 、依法设立的仲裁机构的裁决
- D 、公证机关依法赋予强制执行效力的债权文书
- E 、债务人接到支付令后既不履行债务又不提出异议的
- 3 【单选题】法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构()的审核,并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。
- A 、营业部门
- B 、风险管理部门
- C 、合规部门
- D 、监察稽核部门
- 4 【多选题】必须进行法律审查的是()。
- A 、对修改贷款合同条款内容
- B 、在“其他事项”中填写内容
- C 、增加或限制银行业金融机构权利义务
- D 、非格式合同
- E 、签订补充协议
- 5 【多选题】必须进行法律审查的是()。
- A 、对修改贷款合同条款内容
- B 、在“其他事项”中填写内容
- C 、增加或限制银行业金融机构权利义务
- D 、非格式合同
- E 、签订补充协议
- 6 【多选题】必须进行法律审查的是()。
- A 、对修改贷款合同条款内容
- B 、在“其他事项”中填写内容
- C 、增加或限制银行业金融机构权利义务
- D 、非格式合同
- E 、签订补充协议
- 7 【单选题】法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构()的审核,并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。
- A 、营业部门
- B 、风险管理部门
- C 、合规部门
- D 、监察稽核部门
- 8 【单选题】法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致,通过理财师所在的金融机构()的审核,并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。
- A 、营业部门
- B 、风险管理部门
- C 、合规部门
- D 、监察稽核部门
- 9 【多选题】必须进行法律审查的是()。
- A 、对修改贷款合同条款内容
- B 、在“其他事项”中填写内容
- C 、增加或限制银行业金融机构权利义务
- D 、非格式合同
- E 、签订补充协议
- 10 【多选题】必须进行法律审查的是()。
- A 、对修改贷款合同条款内容
- B 、在“其他事项”中填写内容
- C 、增加或限制银行业金融机构权利义务
- D 、非格式合同
- E 、签订补充协议
热门试题换一换
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- 金融控股公司模式是最为彻底的综合化模式。
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- 某公司2007年和2008年的应收账款周转天数分别为35天和48天,销售收入分别为2100万元和2600万元,则应收账款周转天数的增加使得应收账款额约( )万元。
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