- 单选题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人

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【正确答案:C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

- 1 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司与期货公司签订委托协议必须包括的内容()。
- A 、风险隔离措施
- B 、合规检查办法
- C 、内部控制制度
- D 、介绍业务对接规则
- 2 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
- 4 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、中国期货业协会
- D 、中国证券业协会
- 5 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理办法》期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的机构及其营业部门可以协助期货公司向客户提示风险。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
- 7 【多选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务时,不得出现的行为有( )。
- A 、提供期货行情信息、交易设施
- B 、代客户下达交易指令
- C 、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- D 、代客户接收、保管或者修改交易密码
- 8 【判断题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司跟客户签订委托协议后,方可向客户介绍期货公司。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》,证券公司介绍其实际控制人开户的,()应当将证券公司实际控制人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、期货公司
- B 、证券公司和期货公司
- C 、证券公司
- D 、实际控制人
- 10 【单选题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券从业人员销售资格
- C 、期货投资咨询资格
- D 、证券投资咨询资格
热门试题换一换
- 我国对国有企业境外期货交易实行严格的审批制度,截至目前,只有()家企业获得了境外期货业务资格。
- 以下对买入套期保值者最有利的是()。
- 某交易者在CME买进1张欧元期货合约,成交价为EUR/USD=1.3210,持有一段时间后在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的规模为12.5万欧元),在不考虑手续费情况系,这笔交易()。
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