- 客观案例题某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
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【正确答案:A,C,D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币 3000 万元;(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%; (三)净资本与净资产的比例不得低于 20%; (四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%; (五)负债与净资产的比例不得高于 150%; (六)规定的最低限额结算准备金要求。
第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警 标准是规定标准的80%。
选项A,净资本/净资产=4200/6000=70% ,且70%>20%×120%,因此优于预警指标;
选项B,净资本/风险准备金=4200/4000=105% ,105%<100%×120%,因此低于预警指标;
选项C,负债/净资产=1000/6000=16.7%,16.7%<150%×80%,因此优于预警指标;
选项D,净资本为4200万元,4200>3000×120%,因此优于预警指标。
- 1 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 2 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 3 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 4 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 5 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 6 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 7 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 8 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 9 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
- 10 【客观案例题】某期货公司的期末财务报表显示,期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是()。
- A 、净资本∕净资产
- B 、净资本∕风险资本准备金
- C 、负债∕净资产
- D 、净资本
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