- 组合型选择题证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
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【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券公司债券管理暂行办法》第三十八条,发行人出现下列情形之一的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人:
(1)预计到期难以偿付利息或本金;(Ⅲ正确)
(2)专项偿债账户出现异常;
(3)订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同;
(4)发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失;
(5)发生重大仲裁、诉讼;(Ⅱ正确)
(6)减资、合并、分立、解散及申请破产;
(7)拟进行重大债务重组;
(8)未能履行募集说明书的约定;
(9)担保人或担保物发生重大变化;(Ⅰ正确)
(10)债券被证券交易所暂停交易、终止上市;(Ⅳ正确)
(11)中国证监会规定的其他情形。

- 1 【组合型选择题】证券公司债券发行人出现( )情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失 Ⅴ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同
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- 2 【选择题】发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请( )。
- A 、担保人
- B 、经纪人
- C 、信用增级机构
- D 、债券受托管理人
- E 、信用评级机构
- 3 【组合型选择题】证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
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- 4 【组合型选择题】 证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市 Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
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- 5 【组合型选择题】证券公司债券发行人出现()情形的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
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- 8 【组合型选择题】证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足()。Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定Ⅴ.最近2年盈利
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