- 组合型选择题关于证券发行上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确了保荐期限Ⅱ.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅲ.确立了保荐责任Ⅳ.引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定保荐制度主要包括以下内容:设立了对保荐机构和保荐代表人的注册登记制度(Ⅱ项正确),明确了保荐责任和保荐期限(Ⅰ、Ⅲ项正确),建立了监管部门对保荐机构和保荐代表人施行责任追究的监管机制,即引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施(Ⅳ项正确)。

- 1 【组合型选择题】关于证券发行上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确了保荐期限Ⅱ.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅲ.确立了保荐责任Ⅳ.引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于证券发行上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确了保荐期限Ⅱ.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅲ.确立了保荐责任Ⅳ.引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于证券发行上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确了保荐期限Ⅱ.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅲ.确立了保荐责任Ⅳ.引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于证券发行上市保荐制度的主要内容包括()。Ⅰ.明确了保荐期限Ⅱ.建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度Ⅲ.确立了保荐责任Ⅳ.引进了持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
- 5 【选择题】保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容不包括()。
- A 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- B 、相关承诺事项
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、发行人存在的主要风险
- E 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- 6 【组合型选择题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括下列内容()。Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.相关承诺事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括()。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅲ.发行人存在的主要风险Ⅳ.相关承诺事项Ⅴ.保荐机构与投资者的关联关系
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括下列内容()。Ⅰ.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.相关承诺事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报()备案。()
- A 、中国证监会;证券交易所
- B 、证券交易所;中国证监会
- C 、证券交易所;国务院
- D 、中国证监会;国务院
- 10 【组合型选择题】下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.参与联合主承销商的保荐机构不得超过2家Ⅱ.保荐机构及保荐代表人不得以任何名义或者方式持有发行人的股份Ⅲ.证券交易所、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人、其他从亊保荐业务的人员进行自律管理 Ⅳ.证券发行规模达到一定数f的,应当采用联合保荐Ⅴ.保荐机构对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所 出具保荐意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
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- 下列属于防守型行业的是()。
- 下列关于欧式期权与美式期权的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 欧式期权只能在期权到期日执行 Ⅱ. 修正的美式期权只能在期权到期日执行 Ⅲ. 美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行 Ⅳ. 修正的美式期权也被称为“百慕大期权”
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