保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构_证券投资顾问考试题库

多选题保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。
A 、上市公司实际控制人为他人提供担保
B 、上市公司为他人提供担保
C 、变更募集资金及投资项目
D 、上市公司发生关联交易

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更暮集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项；中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

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