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  • 客观案例题 某期货公司的期末风险监管报表显示，2020年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2020年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
  • A 、公司应当向全体董事书面报告
  • B 、公司无须提交书面报告
  • C 、公司应当向股东会书面报告
  • D 、公司应当向中国证监会派出机构书面报告

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参考答案

【正确答案：A,D】

《期货公司风险监管指标管理办法》净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在 5个工作日内向全体董事提交书面报告。

该期货公司7月和8月的变动比为（200-150）/200=25%，因此公司应当向中国证监会派出机构书面报告，并向全体董事书面报告。选项AD正确。

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