- 综合题(主观)
题干:A公司于2005年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为8200万股。2009年6月9日,A公司公开发行5000万股社会公众股,并于同年8月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,A公司的股本总额达到13200万股。2011年9月5日,B企业将所持A公司股份180万股转让给了D公司,从而使D公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年9月15日,D公司未向A公司报告。2011年10月6日,A公司董事会召开会议,通过了发行公司债券的方案和于同年11月25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在如期举行的临时股东大会上,审议发行公司债券的决议时,经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。为A公司出具2011年度审计报告的注册会计师陈某,在2012年3月10日公司年度报告公布后,于同年3月20日购买了A公司2万股股票,并于同年4月8日抛售,获利3万余元;证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力,于2012年3月15日购买了A公司股票1万股。
题目:陈某和李某买卖A公司股票的行为是否合法?并说明理由。
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参考答案
首先,陈某买卖A公司股票的行为合法。根据《证券法》的规定,为上市公司出具审计报告的人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。陈某是在审计报告公布5日后买卖A公司股票的,故符合法律规定。其次,李某买卖A公司股票的行为不合法。根据《证券法》的规定,证券公司的从业人员在任期或者法定期间内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。李某为E证券公司从业人员,故买卖A公司股票不符合法律规定。
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