- 组合型选择题下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
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- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【选择题】下列关于证券公司短期融资券发行的说法错误的是（ ）。
- A 、证券公司应在短期融资券发行前和存续期间履行信息披露义务
- B 、证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
- C 、对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
- D 、证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，单一局有关规定或合同进行提前赎回的除外
- 3 【组合型选择题】下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用薄记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ.证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ.证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
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- 6 【组合型选择题】关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ.证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- 7 【组合型选择题】下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
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- 8 【组合型选择题】下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
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- 9 【组合型选择题】下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（）。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额，最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
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- 10 【组合型选择题】关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（)0Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本 的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A上市公司股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。
- 商业银行了解客户的渠道有（）。 I．开户资料 II．调查问卷 III．家访 IV．面谈沟通 V．电话沟通
- 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。 Ⅰ.股价突然暴涨且远离平均线 Ⅱ.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线 Ⅲ. 股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌 Ⅳ.股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降 Ⅴ.股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线
- 在招股说明书中，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（），应披露被收购企业收购前一年利润表。
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- 下列说法中，不属于资本账户开放对证券市场的影响的是（）。
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