- 单选题下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C符合题意:设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序。
登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不是对基金财产安全的保证。

- 1 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。
- A 、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
- B 、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
- C 、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人
- D 、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 4 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 5 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 6 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
- A 、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
- B 、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
- C 、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
- D 、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。
- A 、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
- B 、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
- C 、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人
- D 、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
- 9 【单选题】下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。
- A 、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
- B 、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
- C 、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人
- D 、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
- 10 【单选题】下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。
- A 、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督
- B 、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨
- C 、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人
- D 、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算
热门试题换一换
- 股票基金在2013年12月31日,基金净值为1亿元,2014年4月15日基金净值为9500万元,有投资者在2014年4月15日申购2000万元,2014年9月1日基金净值为1.4亿元,2014年9月1日,基金分红1000万元,2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是( )。
- 以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中,最优先的是( )。
- QFII在A股市场主要采取两种形式分别是( )。
- 并购基金通常投资于()的企业。
- 项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查,并填写完成()等材料。Ⅰ.财务意见书Ⅱ.审计报告Ⅲ.风险控制报告Ⅳ.企业尽职调查报告
- ()应确保新产品符合公司的战略和发展方向。
- 基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金()Ⅰ.信托公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.保险机构
- ( )的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
- 某基金管理人募集发起式基金,其中基金管理人高级管理人员、股东也认购该基金,募集资金共2亿元,2年后基金资产净值为1.5亿元,下列说法正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
