- 客观案例题某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 2 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 3 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 4 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 5 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 6 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 7 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 8 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 9 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
- 10 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、应当向公司控股股东报告
- B 、应当向期货业协会报告
- C 、应当向董事会报告
- D 、应当向公司住所地证监会派出机构报告
热门试题换一换
- 当投资者预期标的物价格不可能发生较大波动时,可考虑采取()策略。
- 下列属于外汇交易风险的是( )。
- 灵活运用止损指令可以起到( )的作用。
- 客户下达的交易指令没有( )的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的,有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。
- 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出。
- 近日大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。 在该案例中,张某应受到的处罚是()。
- 基差由负值变为正值,表示()。
- 投资者以100元买入执行价格为535元的看涨期权,经一段时间后,该期权的市场价格变为520元,则此时的损益平衡点为635元。()
- 远期利率协议的卖方为名义贷款人。()
- 远期利率协议中,如果市场参考利率高于协定利率,则卖方支付市场利率高于协定利率的差额。()
- 某大豆合作社向保险公司购买大豆期货价格保险,具体保险条款如下: 项目结束时,A1801期货合约收盘价算数平均价为3650元/吨,合作社可获得的赔付金额为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载