- 组合型选择题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括()。 Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期 Ⅱ.拟上市的证券交易所 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.发行人主管部门 Ⅴ.招股说明书签署日期
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【正确答案:C】
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第十七条,招股说明书全文文本扉页应载有的内容有:①发行股票类型;②发行股数;③每股面值;④每股发行价格;⑤预计发行日期;⑥拟上市的证券交易所;⑦发行后总股本,发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量;⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺;⑨保荐人、主承销商;⑩招股说明书签署日期。

- 1 【组合型选择题】 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括()。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募集资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构
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- 2 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括()。Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况Ⅱ.发行人的主要财务数据Ⅲ.本次发行情况Ⅳ.募集资金的主要用途Ⅴ.发行人的股本结构
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- 3 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。Ⅰ.产业政策Ⅱ.产品特性Ⅲ.技术替代Ⅳ.国际市场冲击Ⅴ.未来规划
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- 4 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有( )。Ⅰ.仅披露了最近3 年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
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- 5 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ.仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
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- 6 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-——招股说明书摘要编制和披要求的说法,正确的有()。 Ⅰ .招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,并不包括招股说明书全文的各部分内容 Ⅱ.发行人运行不足3年的,应披露最近3年及一期的利润表以及设立后各年及最近一期的资产负故表和现圣流f表Ⅲ.发行人编制了合并财务报表的,仅披露合并财务报表即可Ⅳ.发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险及应对措施
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- 7 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披谣内容与格式准则第28号-——创业板公司股权说明书》的规定,发行人应在招股说明书中披露最近一年及一期末的总资产、净资产、最近一年 及一期的净利润的主体有()。 Ⅰ.发行人控股子公司Ⅱ.对发行人有重大影响的参股公司Ⅲ.发行人的法人控股股东Ⅳ.控股股东和实际控制人控制的其他企业Ⅴ.由发行人通过对外担保的被担保人
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- 8 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号一创业板上市公司发行证券申请文件》的规定,创业板上市公司公开发行证券申请文件包括()。 Ⅰ.幕集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅲ.发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ.关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
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- 9 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披内容与格式准则第28号一创业板公司招股说明 书》,下列公司中,发行人需在招股说明书中披蕗其最近1年及1期末的总资产、净资产、净 利润等财务信息的有()。Ⅰ •其控股股东甲公司Ⅱ.持有其6%股权的乙公司皿•其参股15%的丙公司Ⅳ.持有其10%股权的丁公司Ⅴ.其控股100%的戊公司
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- 10 【组合型选择题】根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号一书》,下列关于科创板发行人招股说明书的说法正确的有()。 Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露控股股东,实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中披露控股股东,实际控制人报告期内是否存在重大违法行为Ⅲ.发行人控股股东,实际控制人应在招股说明书正文后声明招股说明书不存在虚假记栽、误导性陈述或重大遗涡 Ⅳ.发行人应在招股说明书中彼露控股股东或实际控制人作为一方当事人的全部诉讼或仲裁事项
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