- 单选题下列监管措施中,( )属于事中监管方式。
- A 、检查
- B 、调查取证
- C 、限制交易
- D 、行政处罚

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【正确答案:A】
检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式;查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障;当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动,如果任其继续进行交易,极有可能会破坏正常的证券市场秩序,损害投资者的合法权益,因此,《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权;中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。

- 1 【单选题】以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。
- A 、负责审查辖区内基金管理公司变更和撤销分支机构
- B 、负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
- C 、协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
- D 、负责审查辖区内基金管理公司董事任免
- 2 【单选题】监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
- A 、保护客户资产
- B 、提供自发性协助
- C 、对证券投资基金管理人进行实地检查
- D 、以上都正确
- 3 【单选题】检查是基金监管的重要措施,属于( )监管方式。
- A 、事前
- B 、事中
- C 、事后
- D 、日常
- 4 【单选题】下列基金监管措施中,属于事中监管的是( )。
- A 、调查取证
- B 、检查
- C 、稽核
- D 、行政处罚
- 5 【单选题】下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()。
- A 、 监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
- B 、基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
- C 、通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
- D 、 政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度
- 6 【单选题】下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()。
- A 、 监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
- B 、基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
- C 、通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
- D 、 政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度
- 7 【单选题】下列基金监管措施中,属于事中监管的是( )。
- A 、调查取证
- B 、检查
- C 、稽核
- D 、行政处罚
- 8 【单选题】下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()。
- A 、 监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
- B 、基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
- C 、通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
- D 、 政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度
- 9 【单选题】下列关于基金监管的审慎监管原则,说法正确的是()。
- A 、 监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
- B 、基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
- C 、通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
- D 、 政府基金监管机构进行基金监管活动,要适时适度
- 10 【单选题】下列基金监管措施中,属于事中监管的是( )。
- A 、调查取证
- B 、检查
- C 、稽核
- D 、行政处罚
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- 下列属于私募基金投资者的权利的是( )。Ⅰ. 取得基金财产收益Ⅱ. 取得清算后的剩余基金财产Ⅲ. 按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金Ⅳ. 根据基金合同的规定,参加或申请召集基金份额持有人大会,行使相关职权
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