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  • 单选题下列监管措施中,( )属于事中监管方式。
  • A 、检查
  • B 、调查取证
  • C 、限制交易
  • D 、行政处罚

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参考答案

【正确答案:A】

检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式;查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一,而调查取证是查处基金违法案件的基础,是进行有效基金监管的保障;当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动,如果任其继续进行交易,极有可能会破坏正常的证券市场秩序,损害投资者的合法权益,因此,《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权;中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的,应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。

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