- 单选题内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外是指内部控制的( )原则。
- A 、合法性
- B 、完整性
- C 、及时性
- D 、有效性
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参考答案【正确答案：D】
内部控制有效性原则的要求。
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- A 、正确
- B 、错误
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- C 、独立性
- D 、相互制约
- 3 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
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- 4 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
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- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
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- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 7 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 8 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
- 9 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 10 【单选题】内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
- A 、健全性原则
- B 、有效性原则
- C 、独立性原则
- D 、成本效益原则
热门试题换一换
- 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )。
- 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括( )。
- 货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。
- 基金市场营销的特殊性不包括（）。
- 开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。
- 在基金管理公司持股主体的规范方面，不符合法规规定的有（）。
- ( )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
- 需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（ ）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.招募说明书 Ⅲ.发售公告 Ⅳ.托管协议
- 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（）。
- （）业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
- 不属于基金销售过程中的费用的是（）。
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