- 多选题对基金管理公司的监管主要包括( )。
- A 、市场准入监管
- B 、日常持续监管
- C 、基金募集监管
- D 、基金运作监管
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参考答案【正确答案：A,B】
基金监管部主要通过市场准人监管与日常持续监管两种方式实现基金监管。
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- B 、日常持续监管
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金监管活动的要素主要包括（）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】对基金管理公司的市场准入监管不包括以下（）选项。
- A 、基金管理公司设立分支机构的审核
- B 、基金管理公司重大事项变更的审核
- C 、基金管理公司的治理监管
- D 、基金管理公司的设立审核
热门试题换一换
- （），一些小型国有和集体企业开始进行股份制尝试，出现股票这一新生事物。
- 利率互换包括基础互换和（ ）两种形式。
- （ ）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
- 基金销售机构的宣传推介材料应报（）备案。
- 甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
- 公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。
- 下列关于认购权证持有人权力的说法正确的是（）。 Ⅰ.有参与公司股东大会的权力 Ⅱ.有参与公司分红的权力 Ⅲ.在约定的期限内有购买某证券的权力 Ⅳ.有放弃行权的权力
- 关于可转换债券有如下表述： Ⅰ.可转换债券简称可转债，是指一段时期内，持有者可以按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股票的公司债券 Ⅱ.可转换债券是一种混合债券，既包含了普通债权的特征，也包含了权益的特征 Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券 Ⅳ.可转换债券的基本要素包括：标的股票、票面利率、转换价格、转换比率、赎回条款、回售条款等 以上四项表述中，正确的个数是（）。
- 开放式基金的行为中，基金份额持有人持有基金份额的确认事实是（）。
- 按基金投资人的（）来划分，可分为保守型、稳健型和积极型。
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