- 多选题期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列( )行为。
- A 、向客户约定分享收益或共担风险
- B 、以个人名义收取服务报酬
- C 、以公司名义收取服务报酬
- D 、向投资咨询服务的客户提供内幕消息

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:
(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

- 1 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 2 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,禁止行为包括()。
- A 、接受客户委托代为从事期货交易
- B 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- C 、期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险
- D 、以期货公司名义开展期货投资业务
- 3 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 4 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 5 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 6 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。
- A 、向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易
- D 、接受客户委托代为从事期货交易
- 7 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 8 【单选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,其禁止事项不包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、以个人名义收取服务报酬
- D 、以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
- 9 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括()。
- A 、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
- B 、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
- C 、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息
- D 、以个人名义收取服务报酬
- 10 【多选题】期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列( )行为。
- A 、向客户约定分享收益或共担风险
- B 、以个人名义收取服务报酬
- C 、以公司名义收取服务报酬
- D 、向投资咨询服务的客户提供内幕消息
热门试题换一换
- 从交易的角度看,技术分析要求投资者( )。
- ()成立于1951年,是日本唯一的综合商品交易所。
- 上市公司实施定向增发后,发行的股份有一定的锁定期,在锁定期内股份不得转让。()
- 当债券的修正久期为6.75时,意味着市场利率上升1%,将导致债券价格()。
- 期货公司应当按照规定和期货公司信息公示有关要求,在()网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。
- CME3个月欧洲美元期货合约的面额为1000000美元,期限为3个月期欧洲美元定期存单,若最小价格波动幅度为一个基点,则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为()美元。
- 在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。
- 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱,而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此,产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求()。
- 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
