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  • 多选题 2016年4月，某上市公司实施大资产重组，拟聘W某证券公司作为其独立财务顾问，下列选项影响该证券公司作为独立顾问独立性的有（）。 Ⅰ.该证券公司选派普通员工李先生担任甲公司的董事Ⅱ.2015年6月，该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%的股份且为其第四大股东Ⅳ.2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托管理关系Ⅴ.2016年1月，甲公司实际控制人发生变更，该证券公司当时担任收购方财务顾问
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：A】

Ⅰ项，持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事，会影响该证券公司作为独立顾问独立性。

Ⅲ、Ⅳ项，最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务，会影响该证券公司作为独立顾问独立性。

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