- 多选题证券市场监管的目标在于()
- A 、运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用
- B 、保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营
- C 、防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
- D 、根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

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【正确答案:A,B,C,D】
证券市场监管的目标在于:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者合法权益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

- 1 【单选题】不属于证券市场监管的手段的是()
- A 、强制手段
- B 、行政手段
- C 、经济手段
- D 、法律手段
- 2 【多选题】证券市场监管的原则是()
- A 、依法监管原则
- B 、保护投资者原则
- C 、“三公”原则
- D 、监督与自律相结合原则
- 3 【多选题】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对()进行监督与管理。
- A 、证券的募集
- B 、证券投资中介机构的行为
- C 、证券的发行
- D 、证券的交易
- 4 【判断题】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券市场监管的意义是()。
- A 、切实保障广大投资者利益的需要
- B 、维护市场良好秩序的需要
- C 、发展和完善证券市场体系的需要
- D 、提高证券市场效率的需要
- 6 【多选题】国际证监会公布的证券市场监管目标是()。
- A 、保护投资者
- B 、稳定市场价格
- C 、保证证券市场的公平、效率和透明
- D 、降低系统风险
- 7 【判断题】证券市场监管的核心任务是维护市场的运行。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券监督管理工作的首要目标是( )。
- A 、保护投资者合法权益
- B 、保证证券市场的公平、效率、透明
- C 、降低系统性风险
- D 、防止违规操作的发生
- 9 【多选题】证券市场监管的对象包括( )。
- A 、证券发行主体
- B 、证券投资者
- C 、证券经营机构
- D 、证券服务机构
- 10 【单选题】《证券监管目标和原则》是由( )发布。
- A 、国际金融协会
- B 、国际基金业协会
- C 、中国证监会
- D 、国际证监会组织
热门试题换一换
- ( )是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
- 基金管理人通常需要在( )内完成基金的全部投资。
- ()是指通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份,从而使股权投资基金实现退出的行为。
- ( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。
- 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
- 股权投资基金投资阶段的环节有()。Ⅰ.尽职调查Ⅱ.跟踪与监管Ⅲ.立项Ⅳ.投资交割
- 依据资本资产定价模型,贝塔系数是衡量系统风险的指标,其与预期收益率的关系是()。
- 第一拒绝权作为一种常见的股东权益,在股权交易触发时,行使第一拒绝权的主体通常是()。
- 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。

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