- 单选题根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。
- A 、基金管理人、基金销售机构、基金经理
- B 、基金管理人、基金产品、基金投资人
- C 、基金投资人、基金经理、基金投资策略
- D 、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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【正确答案:B】
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价。

- 1 【多选题】基金销售适用性的指导原则包括( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、客观性原则
- D 、及时性原则
- 2 【判断题】对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导,是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。
- A 、基金管理人的风险控制能力
- B 、基金产品风险评价结果
- C 、基金经理的过往业绩
- D 、基金销售机构的营销计划
- 4 【单选题】根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。
- A 、基金管理人、基金销售机构、基金经理
- B 、基金管理人、基金产品、基金投资人
- C 、基金投资人、基金经理、基金投资策略
- D 、基金管理人、基金托管人、基金销售机构
- 5 【单选题】根据基金销售适应性原则,基金管理人对基金的风险()风险能力评估。
- A 、每月
- B 、根据合同产品需要
- C 、每周
- D 、每年
- 6 【单选题】 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、公正性原则
- D 、及时性原则
- 7 【单选题】依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。
- A 、基金管理人的风险控制能力
- B 、基金产品风险评价结果
- C 、基金经理的过往业绩
- D 、基金销售机构的营销计划
- 8 【单选题】 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、公正性原则
- D 、及时性原则
- 9 【单选题】 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、公正性原则
- D 、及时性原则
- 10 【单选题】 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
- A 、投资人利益优先原则
- B 、全面性原则
- C 、公正性原则
- D 、及时性原则
热门试题换一换
- 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()后才能恢复正常机构公示状态。
- 在行业自律环节,充分发挥()作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
- 交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。
- 从基金投资人层面看,对来自公司型基金分配的股息、红利所得,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为( )。
- 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金( )业务。
- 股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中不应当包含的字样是()。
- 关于基金、债券和股票所筹资金的流向,以下说法错误的是()。
- 关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()。
- 下列股权投资中,()最有可能适用清算价值法进行估值核算。
- 目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程是()。

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