- 单选题投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%

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【正确答案:D】
选项D符合题意:结构化资产管理计划合同中不得约定劣后级投资者本金先行承担亏损、单方面提供增强资金等保障优先级投资者利益的内容。(选项A错误)证券投资基金运作管理办法(征求意见稿)》中规定,基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十。(选项D正确)

- 1 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 2 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 3 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 4 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 5 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 6 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 7 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 8 【单选题】某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。根据以上材料,回答以下题目。该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
- A 、对于担心亏损的投资者,在销售时与其签订回购协议,如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
- B 、资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券,本金没有亏损的风险
- C 、某投资者只有90万元,该投资管理有限公司为其提供短期借贷10万元,以达到100万元的起始认购金额
- D 、发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
- 9 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
- 10 【单选题】投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
- A 、产品提前终止时,劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
- B 、优先级份额收益每日计提,产品结束时统一支付
- C 、计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
- D 、风控条款约定总资产占净资产比例不得超过140%
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