- 组合型选择题 一次足额发行或限额内分期发行金融债券时,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的情况有()。 Ⅰ.控制人变更 Ⅱ.高级管理人员变更 Ⅲ.发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 Ⅳ.发行人作出新的债券融资决定 Ⅴ.某一执行人员变更
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:B】
一次足额发行或限额内分期发行金融债券时,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的情况,除以上四项外还包括:①发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构②是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更③其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。

- 1 【选择题】在某次股票发行中,主承销商行使超额配售选择权,从集中竞价交易市场购得占本次包销数额3%的股票,要求发行人增发占本次包销数额5%的股票,那么,这次超额配售选择权的累计行使数量和实际新股发行数量分别占本次包销数额的百分比为()和()。( )
- A 、2%,105%
- B 、3%,108%
- C 、8%,105%
- D 、5%,108%
- 2 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 3 【选择题】 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过( )。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
- B 、证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
- C 、证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
- D 、证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
- 4 【选择题】 证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过( )。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 5 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 6 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 7 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
- E 、总资产的40%
- 8 【组合型选择题】甲公司拟发行分期付息、到期一次还本的一 般公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.假设其他条件不变,债券的票面利率高于同期银行存款利率时,可溢价发行Ⅱ.随着债券溢价的摊销,债券的摊余成本将逐期减少Ⅲ.随着债券溢价的摊销,债券的应付利息将逐期减少Ⅳ.随着债券溢价的摊销,债券的摊余成本逐期接近其面值随着债券折价的摊销,债券的利息费用各期都保持不变
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【选择题】在包销数额内的新股发行完成后,发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择 权所涉及的股票发行验资工作完成后的()个工作日内,发行人应当再次发布股份变动公告。
- A 、5
- B 、3
- C 、10
- D 、7
- 10 【选择题】证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过()。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
- A 、净资本的60%
- B 、净资产的60%
- C 、净资本的40%
- D 、净资产的40%
热门试题换一换
- 下列选项中,属于有限责任公司监事会职权的有()。Ⅰ.提议召开临时股东会Ⅱ.检查公司财务Ⅲ.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为Ⅳ.监督董事、经理在执行职务时违反法律、法规或者公司章程的行为
- 一般来讲,期权剩余的有效日期越长,其时间价值就()。
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