- 选择题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定,下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任的说法中,正确的是()。
- A 、发行人的发行申请文件和信息披露文件存在同一事实表述不一致的,证监会将中止审 核并自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请
- B 、发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,证监会 可以自确认之日起36个月内不受理该公司的公开发行证券申请
- C 、证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记栽、误导性陈述或者重大遗漏 的,证监会将自确认之日起丨2个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件
- D 、发行人披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,其法 定代表人、注册会计师应当在股东大会及证监会指定网站、报刊上公开做出解释并道歉
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【正确答案:B】
A项,发行人的发行中请文件和信息 彼尜文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致 且有实质性1异的,中国证监会将中止审核并自 确认之日起丨2个月内不受理相关保荐代表人推 荐的发行中请:C项,证券服务机构未勤勉尽责, 所制作、出其的文件有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的,中国证监会将自确认之日起36个月 内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文 件。D项,发行人披露盈利预测,利润实现敖如未 达到盈利预测的80%的,除因不可抗力外,其法定 代表人、财务负责人应当在股东大会及中国证益 会指定网站、报刊上公开做出解译并道欲:情节严 玄的,中国证监会给予警告等行政处罚-
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- 1 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,发行人应当在招股说明书显要位置作出的提示不包括()。
- A 、本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险
- B 、创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
- C 、财务顾问及保荐人应充分估计发行公司所在行业内的风险情形
- D 、投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定
- E 、投资者面临较大的市场风险
- 3 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,以下符合创业板首次公开发行的条件要求的有()。
- A 、发行人只能经营一种业务
- B 、发行人最近一期末净资产不少于一千万元,且不存在未弥补亏损
- C 、发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
- D 、发行人最近两年实际控制人没有发生变更
- E 、发行人最近三年连续盈利,最近三年净利润累计不少于一千万元
- 4 【选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,以下符合创业板首次公开发行的条件要求的有()。
- A 、发行人只能经营一种业务
- B 、发行人最近一期末净资产不少于一千万元,且不存在未弥补亏损
- C 、发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化
- D 、发行人最近两年实际控制人没有发生变更
- E 、发行后股本总额不少于五千万元
- 5 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- 7 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露的说法,正确的是()。Ⅰ.发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核査,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,下列关于创业板公司信息披露 的说法,正确的是()。Ⅰ .发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露 Ⅲ.发行人及其全体董亊、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章 Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核 查,并在核查意见上签名、盖章
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ 、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在信用风险预警分析中,比较侧重定量分析的是()。
- 保荐人保荐股票在深交所上市(股票恢复上市除外)时,应当向交易所提交上市保荐书等文件,上市保荐书的内容应当包括()。Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况Ⅱ.发行人所在行业的风险情况Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明Ⅳ.对公司持续督导工作的安排Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
- 从业人员帮助客户选择最佳的借贷品种和还款方式时,需要考虑的因素有()。 Ⅰ.贷款需求 Ⅱ.还款能力 Ⅲ.预期收支情况 Ⅳ.合理选择贷款种类和担保方式
- 下列关于利润表的说法,错误的有()。 Ⅰ.利润总额在主营业务利润的基础上,加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出 Ⅱ.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比,以计算出企业一定时期的净利润 Ⅲ.净利润在利润总额的基础上,减去本期计入损益的所得税费用后得出 Ⅳ.营业利润在主营业务利润的基础上,减营业费用、管理费用和财务费用后得出
- 按付息方式不同,债券的定价可分为( )。 Ⅰ.零息债券定价 Ⅱ.附息债券定价 Ⅲ.累息债券定价 Ⅳ.定息债券定价
- 若名义年利率为8%,按季度计算复利,则有效年利率为()。
- 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ.中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
- 某公司首次公开发行新股3000万元,网下初始发行量为1800万股,网上有效申购倍数为100倍,则回拨后网下发行量为()万股。
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