- 选择题根据《中国证券监ff管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》,下列关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程的说法,错误的是()。
- A 、并购重组委员会委员认为并购重组委灵会议表决结果存在显失公正情形的,可在并购重组委 员会会议结束之日起2个工作日内,以书面形式提出异议,并说明理由,经中国证监会调查认 为理由充分的,应当重新提请召开并购重组委会议,原则上仍由并购重组委委员审核
- B 、在并购重组委员会会议对异购重组申请表决通过后至中国证监会作出决定前,并购重组 申请人发生重大事项,导致与其所报送的并购重组申请文件不一致;或并购重组委员会 议的审核意见具有前置条件且未能落实的,中国证监会可以提前重新召开并购重组委员 会会议,原则上仍由原并购重组委员会审核
- C 、并购重组委员根据审核工作需要,可以通过中国证监会邀请并购重组委员会委员以外的 行业专家到会提供专业咨询意见,所邀请的专家没有表决权
- D 、上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的, 申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的,应当按照有关规定屣行信息披露 义务,财务顾问应审慎履行职责,提供专业服务
- E 、财务顾问进行独立判断,确认符合有关并购重组规定条件的可以重新提出并购重组申 请,重新提交并购重组委审核的,原则上仍由原并购重组委委员审核

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【正确答案:A】
中国证券监督管埋委员会上市公司并 购史组审泫委员会工作规枉规定,并跔重组委参 会委Ⅲ认为并购重组委会议表决结果存在显失公 正情形的,可在并昀史组姜会议结束之曰起2个工 作日内,以书面形式提出异议,并说明理由。经中 国证监会调查认为理由充分的,应当重新提请召开 并购重组委会议,原则上不由原并购重组委委员 审核

- 1 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,公司高级管理人员和核心技术人员应在最近( )个月内未发生重大不利变化。
- A 、3
- B 、6
- C 、12
- D 、18
- 2 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,必须保证其公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。
- A 、36
- B 、24
- C 、12
- D 、18
- E 、48
- 3 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,必须保证其公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。
- A 、36
- B 、24
- C 、12
- D 、18
- E 、15
- 4 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,必须保证其公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。
- A 、36
- B 、24
- C 、12
- D 、18
- E 、48
- 5 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,公开发行可转换公司债券,应当提供担保。对此,下列说法正确的有()。Ⅰ.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保Ⅱ.提供担保的,应当为全额担保Ⅲ.以保证方式提供担保的,可以是一般责任担保或连带责任担保Ⅳ.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司公开发行新股的,必须保证其公司高级管理人员和核心技术人员稳定,且最近()个月内未发生重大不利变化。
- A 、36
- B 、24
- C 、12
- D 、18
- E 、48
- 7 【组合型选择题】根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》,下列关于科创板上市委员会职责的说法正确的有()。Ⅰ .对发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题提供咨询意见 Ⅱ.对上交所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议,就发行 上市审核机构提出的初步审核意见,提出审议意见 Ⅲ.对上交所发行上市审核机构及相关部门提交咨询的亊项进行讨论,提出咨询意见Ⅳ.对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审,提出复审意见Ⅴ.上交所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,下列说法正确的有()。Ⅰ .发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过2届Ⅱ.发审委每年应当至少召开一次全体会议,对审核工作进行总结 Ⅲ.发审委委员3次以上无故不出席发市委会议的,中国证监会应当予以解聘 Ⅳ.发审委委员所在工作单位近一年来曾为发行人提供审计服务,已解除业务约定,无须提 出回避Ⅴ.发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据《上市公司证券发行管理办法》及《〈上市公司证券发行管理办法〉第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用一证券期货法律适用意见第5号》,下列说法 中,正确的有()。Ⅰ .《上市公司证券发行管理办法》所规定的“上市公司及其附属公司”包括上市公司的参股公司 Ⅱ.独立董事未按规定在年度报告中对对外担保事项进行专项说明,并发表独立意见,属于《上市公司证券发行管理办法》所规定的违规担保 Ⅲ.《上市公司证券发行管理办法》所规定的“尚未解除”,是指上市公司董事会审议非公开发行股票预案时,上市公司及其附属公司违规担保尚未解除或其风险隐患尚未消除 Ⅳ.若上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施,相关信息已及时披露,保荐机构和发行人律师经核查,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已 经消除Ⅴ.若担保合同未成立,上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任,保荐机构和发行人律师经核查,可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市 公司的风险隐患已经消除
- A 、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《上海证券交易所上市公司萤事会审计委员会运作指引》,上交所主板审计委员会评估内部控制的有效性的职责至少包括()。Ⅰ .评估上市公司内部控制制度设计的适当性 Ⅱ.审阅内部控制自我评价报告Ⅲ.审阅外部审计机构出具的内部控制审计报告,与外部审计机构沟通发现的问题与改 进方法Ⅳ.评估内部控制评价和审计的结果,督促内控缺陷的整改
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 以下税种中应当由税务机关负责征收管理的有()。Ⅰ.增值税Ⅱ.车船税Ⅲ.船舶吨税Ⅳ.关税
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。 I. 责令改正 II.监管谈话 III.出具警示函 IV.责令清理违规业务
- 回归分析中通常采用最小二乘法,主要原因包括( )。 Ⅰ.从理论上讲,最小二乘法可获得最佳估计值 Ⅱ.由于尽量避免出现更大的偏差,该方法通常效果比较理想 Ⅲ.计算平方偏差和要比计算绝对偏差和难度大 Ⅳ.最小二乘法提供更有效的检验方法
- 关于招股说明书对股利分配政策的披露,下列说法错误的是()。
- 公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失,且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼()。Ⅰ.有限责任公司的股东,连续180天单独持有公司1%的股份Ⅱ.股份有限公司的股东,1天前合计受让公司0.9%的股份Ⅲ.股份有限公司的股东,连续90天单独持有公司10%的股份Ⅳ.股份有限公司的股东,连续10天单独持有公司3%的股份Ⅴ.股份有限公司的股东,连续180天合计持有公司1%的股份
- 道氏理论的主要原理有()。 Ⅰ.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 Ⅱ.市场波动具有某种趋势 Ⅲ.趋势必须得到交易量的确认 Ⅳ.一个趋势形成后将持续,直到趋势出现明显的反转信号
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- 甲、乙双方订立协议,由甲作为名义股东,代为持有乙在丙有限责任公司的股权,但投资收益由实际投资人乙享有。协议并无其他违法情形。后甲未经乙同意,将其代持的部分股权,以合理价格转让给丙公司的股东丁,丁对甲只是名义股东的事实并不知情。根据公司法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。Ⅰ.甲、乙之间的股权代持协议无效Ⅱ.甲、乙之间的股权代持协议有效Ⅲ.若乙反对甲、丁之间的股权转让,则丁不能取得甲所转让的股权Ⅳ.即使乙反对甲、丁之间的股权转让,丁亦合法取得甲所转让的股权
- 某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本,为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时,最适宜采用的计算基础是()。

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