- 组合型选择题证券投资建议、客户回访及投诉管理包括()。 I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 II.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 III.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 IV.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 V.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
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- B 、 II、III、V
- C 、 II、III、IV、V
- D 、 I、II、III、IV、V
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参考答案
【正确答案:D】
该题考察证券投资建议、客户回访及投诉管理。其内容包括:
(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证
投资收益。 鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。
(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
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