- 多选题期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务过程中,不得通过以下()方式输送或谋取不正当利益。
- A 、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务
- B 、向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品
- C 、委托不具备资质的机构或个人招揽客户
- D 、违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况

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【正确答案:A,B,C,D】
期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:
(一)通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式,谋取或者输送不正当利益;
(二)通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品,输送或谋取不正当利益;
(三)通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户,输送或谋取不正当利益;
(四)违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等,输送或谋取不正当利益;
(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

- 1 【判断题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处3万以下罚款
- 4 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处以违法所得4倍罚款
- 5 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处以违法所得4倍罚款
- 6 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处3万以下罚款
- 7 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处3万以下罚款
- 8 【单选题】经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 9 【单选题】期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,( )。
- A 、处以违法所得5倍罚款
- B 、处以违法所得3倍罚款
- C 、没收违法所得
- D 、处3万以下罚款
- 10 【单选题】经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
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