- 单选题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
- A 、合规管理部门
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、督察长

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【正确答案:D】
督察长应重点关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

- 1 【判断题】投资者可以通过公司是否有违规事件发生、在投资上是否出现过重大失误等对公司的风险控制能力有一定的了解。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】完整的资产配置过程不仅需要综合各方面的情况,还需要根据情况的变化进行动态的调整。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
- A 、合规管理部门
- B 、管理层
- C 、督察长
- D 、监事会
- 4 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
- A 、合规管理部门
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、督察长
- 5 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
- A 、合规管理部门
- B 、管理层
- C 、督察长
- D 、监事会
- 6 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
- A 、合规管理部门
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、督察长
- 7 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
- A 、合规管理部门
- B 、管理层
- C 、督察长
- D 、监事会
- 8 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。
- A 、合规管理部门
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、督察长
- 9 【单选题】关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
- A 、合规管理部门
- B 、管理层
- C 、督察长
- D 、监事会
- 10 【单选题】股份有限公司(已完成股改)在完成D轮融资后,因破产进入清算,那么权益类投资者的清偿应( )。
- A 、按照所签署的股份买卖协议(SPA)条款分配偿还
- B 、按照A轮、B轮、C轮、D轮的顺序,依次偿还
- C 、按照投资者的股权比例分配偿还
- D 、按照D轮、C轮、B轮、A轮的顺序,依次偿还
热门试题换一换
- 开放式基金遵循“份额申购,金额赎回”的原则( )
- ( )是业务人员上岗操作的指南。
- 关于股权投资基金生命周期中的关键要素,下列说法不正确的是()。
- 公司型股权投资基金增资、减资、以及终止清算的,应向()办理变更登记、注销手续。
- 在公司型股权投资业务中,若项目上市后通过二级市场退出,则()。
- 投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。
- 在固定收益证券综合电子平台上进行交易,价格波动最小单位是()。
- 投资顾问服务机构的职责和义务包括()。Ⅰ.提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益
- 中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
- 由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解,并且经验相对丰富,()经常作为管理顾问,帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。

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