- 判断题由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，交易员不是最后一道关。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指（）。
- A 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- B 、基金经理可以直接进行交易
- C 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- D 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- 2 【单选题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 3 【判断题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节,因此,对基金管理公司的投资管理人员的监管对象包括交易部门的负责人。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节,因此,按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 6 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 7 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 8 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 9 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
- 10 【单选题】 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
- A 、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
- B 、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
- C 、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
- D 、基金经理可以直接进行交易
热门试题换一换
- 基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括( )。
- 基金的业绩归因是对（）进行分解，并研究其组成。
- 基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施
- 折现现金流法的基础是( )。
- ( )年国际金融危机后，全球股权投资基金募资额屡创新低，而中国市场则逐步升温，内资人民币股权投资基金开始崛起。
- 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。
- 保本基金的投资目标是（ ）。
- 及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
- 以下交易所中，不属于商品期货交易所的是（）。
- 关于基金管理人在中国投资证券基金业协会登记时的业务范围问题，下列说法错误的是（）。
- A公司20X6年1月面向合格投资者完成发行公司债"X6A债"，发行规模10亿元。因A公司于20X5年亏损4.77亿元，直接导致"X6A债"发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者于20X6年6月将"X6A债"以约定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人A公司。关于此案例，分析师甲和分析师乙分别做出了评述。分析师甲认为：A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为：投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果"X6A债"被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3b9xx