- 多选题根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。
- A 、从事内幕交易
- B 、承销证券
- C 、向他人提供担保
- D 、买卖基金托管人发行的债券
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金财产投资限制方面的规定。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据有关规定，我国基金高级管理人员包括( )。
- A 、基金管理公司总经理
- B 、基金管理公司董事长
- C 、商业银行基金托管部总经理、副总经理
- D 、基金管理公司副总经理
- 2 【判断题】根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元，并且在运作期间不得低于该规模。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 4 【判断题】根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（ ）行为。
- A 、购买托管人发行的股票或债券
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、向他人贷款或者提供担保
- 8 【单选题】根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
- A 、4
- B 、5
- C 、6
- D 、3
- 9 【判断题】根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】根据有关规定,基金管理公司的独立董事制度应当满足以下哪些要求( )。
- A 、独立董事人数不得少于3人
- B 、在审议公司及基金投资运作的重大关联交易时,须经2/3以上独立董事同意
- C 、独立董事人数不得少于5人
- D 、独立董事人数不得少于董事会人数的1/3
热门试题换一换
- 国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（）。
- X债券的市场价格为96元，面值为100元，期限为10年；Y债券的市场价格为90元，面值为100元，期限为2年。则下列说法正确的是（ ）。
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- （），国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。
- 中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（）。
- 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（）方面，为创业投资基金提供便利服务。 Ⅰ.基金募集 Ⅱ.帐户开立 Ⅲ.发行交易 Ⅳ.投资退出
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