- 多选题期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料()。
- A 、中国证监会规定的其他材料
- B 、客户资产处理情况报告
- C 、拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料
- D 、变更住所申请书

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第二十二条 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料: (一)申请书; (二)拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料; (三)客户资产处理情况报告; (四)中国证监会规定的其他材料。

- 1 【单选题】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
- A 、保证金和交易记录
- B 、保证金和持仓
- C 、交易记录和持仓
- D 、保证金和客户资料
- 2 【多选题】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料()。
- A 、中国证监会规定的其他材料
- B 、客户资产处理情况报告
- C 、拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料
- D 、变更住所申请书
- 3 【多选题】期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有( )。
- A 、拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料
- B 、变更住所申请书
- C 、客户资产处理情况报告
- D 、中国证监会规定的其他材料
- 4 【多选题】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。
- A 、备案报告
- B 、变更后的营业执照副本复印件
- C 、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
- D 、变更住所通知书
- 5 【多选题】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
- A 、符合持续性经营规则
- B 、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- D 、近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
- 6 【多选题】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。
- A 、申请书
- B 、拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- C 、客户资产处理情况报告
- D 、变更住所通知书
- 7 【单选题】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
- A 、保证金和交易记录
- B 、客户资产
- C 、交易记录和持仓
- D 、保证金和客户资料
- 8 【多选题】期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
- A 、符合持续性经营规则
- B 、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- C 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- D 、近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
- 9 【多选题】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()备案材料。
- A 、备案报告
- B 、变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明
- C 、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
- D 、变更住所通知书
- 10 【多选题】期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。
- A 、备案报告
- B 、变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明
- C 、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
- D 、变更住所通知书
热门试题换一换
- 再生金包括未经重新加工就再次销售的珠宝、金条和金币。
- 从国内外的经验来看,阿尔法策略一般运用在()的市场。
- 使用期货投资者保障基金前,( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
- 适用Gamma值较大的期权对冲Delta风险时,不需要经常调整对冲比例。()
- 修正久期可用于度量债券价格对()变动的敏感度。
- 持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- 期货公司的期货从业人员不得有( )行为。
- 甲为某养老基金,乙为某投资管理公司,双方签订名义本金额为5000万美元的互换协议。甲今后5年每年支付给乙名义本金为5000万美元的10%(500万美元);乙今后5年每年向甲支付(S&P500指数当年收益率-200基点)×名义本金额。如果下一年S&P50指数收益为14%,双方结算时,乙应当向甲净支付()万美元。
- 8月5日,套利者买入10手甲期货交易所12月份小麦期货合约的同时卖出10手乙期货交易所12月份小麦期货合约,成交价分别为540美分/蒲式耳和570美分/蒲式耳。10月28日,套利者将上述仓头寸全部对冲平仓,成交价分别为556美分/蒲式耳和572美分/蒲式耳(甲乙两交易所小麦套期合约的交易单位均为5000蒲式耳/手)。该套利交易的损益为()美元。(不计手续费等费用)

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