根据《深圳证券交易所股票发行.上市审核规则》,发行人出现下列（）情形之一的，深交所将中止发行上市审核_证券投资顾问考试题库

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：A,B,D】

ABD三项，根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第59条规定，出现下列情形之一的，发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所，本所将中止发行上市审核，通知发行人及其保荐人:

①发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪，或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、铲安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，被立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未结案。

②发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施，尚未解除。

③发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施，被证券业协会采取认定不适合从事相关业务的纪律处分，尚未解除。

④发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除。

⑤发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期，要补充提交。

⑥发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意。

⑦中国证监会规定的其他情形。

C项属于第62条规定的终止发行上市审核情形。

您可能感兴趣的试题

找回密码