- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
- A 、上市公司变更会计政策、会计估计
- B 、上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
- C 、董事会就股权激励方案形成相关决议
- D 、上市公司30%的监事发生变动
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参考答案【正确答案：A,B,C】
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有()。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40％
- B 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5％
- C 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20％
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有（）。
- A 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
- B 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
- C 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
- D 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,上市公司不得公开增发新股的有()。
- A 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
- B 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
- C 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
- D 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（）。
- A 、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
- B 、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
- C 、基金托管人与基金管理人不得为同一人
- D 、基金托管人与基金管理人可以相互持有股份
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
- A 、负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
- B 、中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
- C 、为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
- D 、通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，有权公开发行优先股的是（）。
- A 、规模较大的有限责任公司
- B 、普通的股份有限公司
- C 、非上市公众公司
- D 、证监会规定的上市公司
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
- A 、负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
- B 、 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
- C 、为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
- D 、通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（ ）。
- A 、拟变更债券募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、担保物发生重大变化
- D 、发行人拟增加注册资本
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人变更收购要约时不得存在的情形有（ ）。
- A 、提高收购价格
- B 、减少预定收购股份数额
- C 、增加预定收购股份数额
- D 、缩短收购期限
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