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  • 选择题根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务》,中小板上市公司申请可转换公司债券上市应提交的文件是()。
  • A 、招股说明书
  • B 、律师评估工作
  • C 、上市公告书
  • D 、保荐协议

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参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》(2018 年 12 月修订),发行人向本所申请可转换公司债券上市时,应当提交下列文件:

(一)上市报告书(申请书);
(二)申请可转换公司债券上市的董事会决议;
(三)公司章程;
(四)公司营业执照;
(五)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(六)法律意见书;
(七)发行完成后经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;
(八)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对可转换公司债券已登记托管的书面确认文件;
(九)可转换公司债券募集办法(募集说明书);
(十)公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明;
(十一)可转换公司债券上市公告书;
(十二)本所要求的其他文件。
发行人为主板和中小企业板上市公司的,还应当将上市公告书全文同时刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。

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