- 组合型选择题证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。 I.机构名称 II.机构地址 III.联系人电话和性别 IV.联系人职位
- A 、I、II、III、IV
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。（I项、II项正确）
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。Ⅰ.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期Ⅱ.收购人为法人，最近3年有严重的证券市场失信行为Ⅲ.收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年Ⅳ.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为
- 金融市场泡沫的特征包括（）。 Ⅰ.乐观的预期 Ⅱ.大量“幼稚投资者”的涌入 Ⅲ.价格与价值的严重背离 Ⅳ.庞氏骗局
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- 下列不属于行业分析的是（）。
- 某人是民营企业的老板，现年45岁，年税后收入约100万元；该人的妻子为某中学的特级教师，现年42岁，年税后收入10万元左右，收入稳定，证券投资顾问在为该人的家庭进行保险规划时，利用倍数法则（双十法则），对该人的家庭的寿险保障需求进行了估算，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.该人家庭需要的寿险保额约为600万元 Ⅱ.该人家庭需要的寿险保额约为1100万元 Ⅲ.该人家庭的年寿险保费支出应该控制在7万元以内比较合适 Ⅳ.该人家庭的年首先保费支出应该控制在11万元以内比较合适
- 以下关于上市公司分红说法错误的是（）。
- 通常情况下，影响某种商品的供给价格弹性大小的因素有（）。 Ⅰ.该种商品替代品数量和相近程度 Ⅱ.该种商品的重要性 Ⅲ.该种商品的用途 Ⅳ.该种商品的生产自然条件状况 Ⅴ.该种商品的生产周期
- 下列各项内部控制的原则中，有属于内部控制评价至少应遵循的原则的是（）。Ⅰ. 全面性原则 Ⅱ. 重要性原则Ⅲ. 客观性原则Ⅳ. 适应性原则Ⅴ. 成本效益原则
- 存在下列情形之一的，发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序（）。Ⅰ.发行人的保荐人，以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ.发行人的签字保荐代表人，以及签字律师、签字会计师等证券服务机构签字人员因首次公开发行股票、上市公司证券发行、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅲ.发行人的保荐人，以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除Ⅳ.发行人及保荐人主动要求中止发行上市审核程序或者发行注册程序，理由正当且经交易所或者中国证监会批准Ⅴ.发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期，需要补充提交
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