- 单选题关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 2 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 3 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 4 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 5 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 6 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 7 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 8 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
- 9 【单选题】基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则
- A 、健全性
- B 、有效性
- C 、独立性
- D 、相互制约
- 10 【单选题】关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
- A 、基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
- B 、基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
- C 、基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
- D 、基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
热门试题换一换
- LOF采取“金额申购、份额赎回”原则。
- 场外募集的LOF基金份额注册登记在( )。
- 基金业协会的职责不包括( )。
- ETF份额的申购、赎回采用( )的方式。
- 对于A股,我国证券交易对证券作除权处理的时间为( )。
- 下列属于投资后管理的主要内容有()。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制
- 股权投资基金行业自律组织的作用包括()。Ⅰ.提供行业服务,促进行业交流和创新,提升行业职业素质,提高行业竞争力Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用,维护行业合法权益,促进公众对行业的理解Ⅲ.履行行业自律管理,促进行业合规经营,对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开谴责等惩罚措施Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任,推动行业持续稳定健康发展
- 下列关于保本基金的特点,说法正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载