- 客观案例题甲证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务，应当满足的风险控制标准包括（）。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于12 亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 2 【判断题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格的，必须全资拥有一家期货公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 7 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 8 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【客观案例题】甲证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务，应当满足的风险控制标准包括（）。
- A 、净资本不低于12亿元
- B 、流动资产余额不低于流动负债余额（包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
- C 、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- D 、净资本不低于净资产的70%
- 10 【多选题】证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有 （）。
- A 、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
