- 组合型选择题关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:定向发行经证监会批准可自行销售。按照2015年的《公司债券发行与交易管理办法》。(Ⅱ、Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】以下关于证券公司的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司的注册资本为实收资本Ⅱ.证券公司不能为股东提供担保Ⅲ.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元Ⅳ.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】以下关于证券公司的说法正确的有()。Ⅰ.证券公司的注册资本为实收资本Ⅱ.证券公司不能为股东提供担保Ⅲ.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元Ⅳ.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- 8 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于B债券的说法中,正确的有()。Ⅰ.债券的安全性、稳定性以及利息收益会受到经济中不稳定因素的影响Ⅱ.投资者冒一定风险,但收益水平较高Ⅲ.筹资成本与费用也较高Ⅳ.是最高级别的债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于证券公司债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.期限一年以上Ⅱ.可以公开发行,也可以定向发行Ⅲ.必须由证券公司担任主承销商Ⅳ.可以按面值发行,也可采取其他方式
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
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- 保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性,并查阅发行人存货明细表,实地抽盘大额存货Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的,保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况,不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据Ⅲ.关于发行人的诉讼事项,保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难,可以和其他中介机构一起共同核查,并出具联合核查意见Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
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