- 单选题董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
本题答案为B。
审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:
(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估(A符合)。
(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。
(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项(C符合)。
(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能(D符合)。
(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通。
(6)公司章程规定的其他合规责任。此外,中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

- 1 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 2 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 3 【单选题】 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 4 【单选题】 董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 5 【单选题】( )对公司的合规管理承担最终责任。
- A 、督察长
- B 、合规与风险控制部
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、董事会
- 6 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 7 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 8 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 9 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
- 10 【单选题】董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
- A 、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
- B 、审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
- C 、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
- D 、决定公司合规管理部门的设置及其职能
热门试题换一换
- 技术分析是以公司基本面状况为基础进行的分析,其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面。
- 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
- 基金管理人需要收集充分的信息,全面识别投资风险,评估风险大小并提出风险应对的方案,这属于尽职调查的()目的。
- 《企业所得税法实施条例》第九十七条规定,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业( )年以上的,可以按照其投资额的( )在股权持有满( )年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
- 以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。
- 股权投资基金通常要求被投资企业与()签订竞业禁止协议。Ⅰ.创始人Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.核心技术人员Ⅳ.监事
- 公司型股权基金进行解散清算,分配顺序在基金投资者投资本金后的是()。
- 中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。
- 基金产品托管费的计提方式是()。
- 下列关于即期利率与远期利率的说法,不正确的是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
