- 单选题根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，无需事先经中国证监会核准的是（ ）。
- A 、向原股东配股
- B 、向不特定对象公开募集股份
- C 、非公开发行股票
- D 、实施要约收购
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参考答案【正确答案：D】
本题考核证券法的规定。
选项D正确：实施要约收购、变更收购要约均无需取得中国证监会的事前行政许可；
选项ABC错误：上市公司发行新股（不论公开发行，还是非公开发行），均应经中国证监会核准。
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- B 、上市公司董事会
- C 、上市公司监事会
- D 、中国证监会
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ ）。
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- B 、公司40%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销董事会决议
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
- A 、上市公司股东大会
- B 、上市公司董事会
- C 、上市公司监事会
- D 、中国证监会
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司从事下列的事项中，无需事先经中国证监会核准的是（）。
- A 、向原股东配股
- B 、向不特定对象公开募集股份
- C 、非公开发行股票
- D 、实施要约收购
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
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- B 、监事会主席
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- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
- A 、最近2年连续亏损
- B 、有重大违法行为
- C 、净资产额减至人民币5000万元
- D 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的是（）。
- A 、公司副经理发生变动
- B 、公司30%的监事发生变动
- C 、公司财务负责人发生变动
- D 、人民法院依法撤销股东大会决议
- 8 【多选题】 根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。
- A 、公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
- D 、公司董事长辞职
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）
- A 、持有 1%股份的股东王某增持股份达 4%
- B 、董事长周某病重无法履行职责
- C 、总经理李某辞职
- D 、股东刘某将所持公司 3%的股份质押贷款
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司配股的条件包括（ ）。
- A 、拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的20%
- B 、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
- C 、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
- D 、采用证券法规定的代销方式发行
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